爱体育,爱体育官方网站,爱体育APP下载2025年9月26日，浙江证监局出具了一项针对财通证券（601108）及其总经理助理钱斌的警示函，这已是财通证券自2024年以来至少第四次面对公开监管措施。

　　浙江证监局的行政监管措施决定书揭示了财通证券境外业务存在的三大问题。一是公司未能有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度；二是未健全对境外子公司的风险管控机制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。这些违规行为直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的相关规定。

　　这些违规行为直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的相关规定。

　　作为财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长，钱斌对上述问题负有管理责任。浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并将此记录记入证券期货市场诚信档案。

　　2025年2月17日，中国人民银行浙江省分行公布行政处罚决定，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告，被处以195万元罚款。2024年12月，浙江证监局对财通证券出具警示函，指出公司存在信息技术管理方面的严重缺陷，包括 “未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测” 以及“数据质量控制机制未有效发挥作用”。而在此前一个月，财通证券还因人员管理问题被监管问责。浙江证监局指出，公司存在未按规定进行任免职、兼职等事项报备，证券从业人员登记管理不到位，部分分支机构负责人代为履职超期等问题。

　　在合规问题之外，财通证券的经营业绩在2025年上半年小幅承压。半年报显示，财通证券上半年实现营业收入约29.59亿元，同比下滑2.19%，归母净利润约10.83亿元，同比增长16.85%，加权ROE约2.94%，同比增长0.3个百分点。

　　从业务来看，财通证券多条业务线收入均出现了不同程度的下滑，比如投行业务净收入为2.25亿元，同比下滑22.63%；资管业务净收入约6.07亿元，同比下滑26.39%。表现较好的是经纪业务，净收入约8.10亿元，同比增长42.03%。

　　对于财通证券来说，在业绩表现欠佳的情况下，合规更是业务的生命线，只有在保证合规的基础上，提升企业核心竞争力，才能在行业洗牌中脱颖而出。返回搜狐，查看更多